加入WTO后，市场对产品质量管理的要求提高，湖北钢桶企业也不例外。为此，大部分钢桶企业为了适应市场的需求，采用科学而先进的质量管理方法，进行产品质量的持续改进和创新。ISO9000质量管理体系认证证书被誉为组织步入国际市场的“通行证”，所以建立和实施ISO9000标准质量管理体系，是当今钢桶企业提高产品质量的必由之路。

ISO9001:2000标准规定，企业必须定期对质量管理体系进行内部审核，评价其适用性、有效性和充分性，持续改进质量管理体系，从而改进产品质量和企业的业绩，增强顾客满意。下文是本人就开口钢桶企业如何有效地策划和实施内部审核的一点经验和看法，有不足之处，敬请各位同行多多指教。

一、钢桶企业内部审核中存在的问题

通过检查和认证，发现大部分钢桶企业质量管理体系内部审核活动过于形式化，尤其是一些未实施过ISO9000：1994版质量体系的钢桶企业，由于质量管理基础较差，内部审核更是“走过场”，流于形式。主要表现为：

1、只在认证机构(第三方)注册审核前，勉强组织一次内部审核；

2、按企业质量管理体系文件规定的时间间隔，例行公事地进行内部审核。

内部审核是开口钢桶企业改进质量管理体系和业绩主要的监视、测量手段和方法。一个企业如果内部审核流于形式，即使建立了质量管理体系，并形成了文件化的程序，也起不到任何作用。所以，钢桶企业必须正确地策划和有效地实施内部审核，持续改进质量管理体系。

二、钢桶企业策划内部审核的要点

ISO9000标准是全人类的共有文化，但其本身又具有许多西方文化色彩，许多钢桶企业按该标准建立的质量体系，在运行初期遇到各式各样的问题，在管理思想和管理方式上也会与原先的发生强烈冲击。要解决这些问题，应通过内部审核加深对体系的了解，熟悉体系文件中的规定，在审核中不断发现问题，并寻求解决问题的具体方法，应用PDCA循环方法持续改进质量管理体系及其过程，使已建立起的质量体系更加符合ISO9000标准要求、更加切合实际，使建立的程序文件内容易于操作。因此，不应为了应付认证机构的审核和企业“文件规定的时间间隔”进行一次内审，应适当增加内部审核的频次。如，日常监督检查等等。

1、按“过程”策划内部审核

目前，闭口钢桶企业质量管理体系内部审核通常是在下述情况下进行的：

① 组织机构发生重大变化时；

② 第三方审核前；

③ 体系文件规定的时间间隔内；

④ 发生重大质量问题，最高管理者认为有必要时。

上述对内部审核模块式的思维，对组织正确理解ISO9000标准和有效实施质量管理体系益处不大，只能形成越来越僵化的局面。所以应按过程来策划内部审核，比如组织展销会、生产调度会、质量专题会等，可对其进行策划(包括会议策划、输入、召开过程、输出结果等)，实施内部审核。为了避免审核“一刀切”(如按体系文件规定一年一次内部审核)的现象，可以定期或不定期进行体系日常监督检查，监督检查采用集中式或滚动式，每次抽调数名内部审核员参加，发现问题及时反馈，积极协助责任部门制定纠正和预防措施。这样不仅发现问题得到了及时纠正，而且提高了内部审核员的整体素质。

2、内部审核的策划要侧重于“特殊过程”的策划

钢桶的生产过程可分为一般过程和特殊过程。ISO9001:2000标准定义，特殊过程是指结果在后续过程中不易或不能经济地评价的过程。根据钢桶生产中各过程的特点，桶身与桶顶、底卷封过程是钢桶生产的特殊过程，钢桶卷封过程质量的好坏，直接决定钢桶的性能和最终质量的优劣。目前，许多钢桶企业售出产品发生顾客抱怨，抱怨的原因集中体现在钢桶卷边处渗漏。而渗漏的大部分则集中在卷边焊缝上下三角区，这主要是由于桶身与桶顶、底卷封过程质量不合格造成的。可见，控制好闭口钢桶生产的特殊过程对组织是至关重要的。因此，钢桶企业在内部审核策划时应特别关注这个过程，加大该过程审核的频次，提高审核技巧，策划实施特殊过程审核时要涵盖过程设备能力、过程人力资源、过程和产品的性能、技术工艺等的结果和期望、统计分析、改进措施等。

四、钢桶企业策划和实施内部审核时应注意的问题

1、侧重于加强组织各层次上的沟通和交流

ISO9001:2000标准要求组织的最高管理者在组织内部建立信息的沟通过程，确保质量管理体系的有效性进行沟通。从目前钢桶企业的质量管理体系运行状况看，主要问题是管理工作中出现的问题。如，各层次对文件规定不熟悉，职责不清楚、实际操作与文件规定不相符、部门文件与程序文件规定内容相抵触等，这些问题我们可以在实施内部审核时，通过内部审核员这个桥梁来询问、交流进行沟通，以便使组织的各个层次更加明确标准要求和组织体系文件的要求，同时增进了体系运行的实效性。

2、审核中要注重客观证据

在审核中我们常发现这样的问题，管理工作中的描述常用“大概、几乎、良好、一般……”等词，受审核方也常用“还可以、差不多、可能”等不确定的词语回答审核员提出的问题，此时审核员应要求受审核方提供确切的证据，否则，只能认为其不符合体系文件或标准要求。

3、内部审核中审核员要客观、公正、独立，还要协助受审核方解决问题

为了确保内部审核的有效性，ISO9001:2000标准要求审核员在审核中必须客观、公正、独立。钢桶企业在实施内部审核中，审核员除具备上述条件外，还应努力发现问题，积极帮助受审核方解决问题。如果在审核中审核员对发现的问题只是程序化地要求责任部门去制定纠正措施，那么审核作用收效甚微，质量管理体系的运作只是名存实亡。审核员树立正确的心态，协助责任部门分析产生问题的原因，制定纠正、预防措施，并协调相关部门实施，这样才能真正地解决体系运行过程存在的问题，发挥内部审核的作用，不断地改进质量管理体系和企业的业绩。

五、内部审核总结

企业建立质量管理体系的根本目的是持续改进企业的管理水平，增强顾客满意。所以应对内部审核过程进行总结，为持续改进提供证据和依据。

1、内部审核总结通常是以《内部审核报告》输出的

许多钢桶企业的内部审核报告，只是“罗列”出了审核中的不符合情况、做得好的地方、存在的不足等。从管理角度讲，这样的审核报告收益甚微，对提升钢桶企业质量管理水平意义也不大。内部审核报告应从一个更高地角度去展现问题。下面列举实例来分析：

上表是某制桶厂在一次内部审核时出具的9个不符合项，从表面上看似乎该厂家出现的问题很多，暴露在方方面面，但归纳分析发现，问题主要出现在培训、文件控制、沟通三个方面。审核结束后，该厂最高管理者对审核发现的问题十分重视，认真分析原因，并针对这些原因，从文件的培训和内部沟通入手，制定了详细的培训计划、考核计划，使不符合及时有效遏制。

2、对发现的问题提出的改进措施应分解

未发现问题的内部审核是无效的，但对发现的问题不去解决的内部审核同样是无效的。现在的许多钢桶企业，在内部审核总结中将发现的问题尽量压缩，主要是担心审核报告中涉及的问题太多，会给认证机构的审核留下把柄。其实，这种做法是不可取的。我们建立质量管理体系的目的是为了提升企业的质量管理水平，实现顾客满意，不只是为了通过认证机构的审核。认证机构在审核中关注的是企业内部审核中发现的不符合项的纠正效果，并不是不符合项的多少。在进行审核输出时，要尽量避免“口号式”或“标语式”的整改措施，应使整改措施具体化、可操作性强，应按PDCA循环方法，将制定的措施以过程方法识别，将整改措施分解成具体的子过程、执行者、配合者、执行时间、考核方式、考核部门，甚至结合质量目标要求来分解。